鼎冠策略资海南华铁（603300）被预处罚，股民索赔可期

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　　2025年12月27日，浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（简称：海南华铁（维权），代码：603300）发布《关于收到行政处罚事先告知书的公告》。

　　经中国证监会浙江证监局查明，海南华铁涉嫌违法的事实如下：

　　一、公司重大合同临时公告披露不完整（事项一）

　　2025 年3月3日，公司全资子公司海南华铁大黄蜂建筑机械设备有限公司（以下简称华铁大黄蜂，系《算力服务协议》乙方）和杭州某公司（系《算力服务协议》甲方）签署《算力服务协议》鼎冠策略资，预计合同总金额36.9亿元，其中第2.3条约定“甲方将按照自身需要向乙方不定期的按照采购订单（模板）发出采购订单。采购订单经甲方发出即生效，双方无需另行签署盖章。采购订单一旦生效，即对双方具有法律约束力”“在订单约定的服务起始日前，如甲方下游客户单方面解除订单，甲方有权随时单方面解除订单，而无须承担任何责任”。2025年3月5日公司披露《关于子公司签署<算力服务协议>的公告》，但未披露前述对协议履行有重大影响的条款，公司临时公告披露不完整。

　　二、公司重大合同重大进展或变化披露不及时（事项二）

　　前述《算力服务协议》约定计划提交验收时间为2025年4月底前。华铁大黄蜂未按期交付，超出交付期限后，与协议对手方开展协商，双方两次签订《算力服务预交付计划变更申请函》（以下简称《变更申请函》），对计划验收日期进行延期变更，华铁大黄蜂用印时间分别为2025年6月27日、8月29日。前述事项属于应当及时披露的重大事件的重大进展或变化，但公司未及时披露。2025年9月30日，公司披露《关于子公司终止<算力服务协议>的公告》。

　　综合上述二项，中国证监会浙江证监局拟决定：对海南华铁责令改正，给予警告，并处以800万元罚款；对相关责任人员给予警告，并各处以罚款。

　　之前，2025年10月1日，海南华铁发布《关于子公司终止〈算力服务协议〉的公告》。同日，上海证券交易所向海南华铁下发《监管工作函》鼎冠策略资，就公司重大合同终止相关事项明确监管要求，涉及对象：上市公司、董事、监事、高级管理人员。2025年10月17日，海南华铁发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于海南华铁涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会预处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过海南华铁的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，海南华铁案的索赔条件为：2025年3月5日至2025年9月30日期间买入海南华铁股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2025年10月1日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（海南华铁维权入口）

　　★（律师对本案的提示与说明）

　　1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

　　3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）包括一码通在内各类证券帐户的《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）